Law Firm AML Compliance Suite

Was ist die Law Firm AML Compliance Suite?

Der AML-Jahresbericht 2025 der SRA ergab, dass ein Drittel der geprüften Anwaltskanzleien nicht mit den Geldwäschevorschriften konform war. Die SRA-Durchsetzungsmaßnahmen haben sich im Jahresvergleich verdoppelt, wobei die Bußgelder im letzten Berichtszeitraum nahezu £1,5 Millionen erreichten. Da die FCA ab 2026 die alleinige AML-Aufsicht für den Rechtssektor übernimmt, wird die Compliance-Anforderung noch weiter erhöht. Diese Suite automatisiert jede AML-Verpflichtung, die für die Rechtspraxis spezifisch ist: Kundenrisikobewertung, Kundensorgfaltspflicht, mandatsbezogene Prüfpfade, SAR-Berichterstattung, FATF-Länderrisikoprüfung und für SRA-Inspektionen vorbereitete Dokumentation.

Speziell für Anwaltskanzleien konzipiert — von Einzelpraktikern bis hin zu Partnerkanzleien — integriert sich diese Suite in Ihren bestehenden Fallmanagement-Workflow und stellt sicher, dass AML-Compliance bereits bei der Mandatseröffnung eingebettet ist, anstatt nachträglich hinzugefügt zu werden.

Wer benötigt dies?

• Kanzleipartner und Compliance-Beauftragte (COLPs/COFAs)
• Einzelpraktiker, die im Bereich Immobilientransaktionen, Gesellschaftsrecht oder Treuhandrecht tätig sind
• Immobilienabteilungen, die Grundstückstransaktionen abwickeln
• Unternehmens- und Handelsteams, die bei M&A und Unternehmensgründungen tätig sind
• Trust- und Nachlassspezialisten, die komplexe Eigentumsstrukturen verwalten
• MLROs in Anwaltskanzleien, die für die SAR-Meldung an die NCA verantwortlich sind
• Kanzleimanager, die kanzleiweite Compliance-Systeme implementieren

Was ist enthalten?

• Kundenrisikobewertungs-Engine, kalibriert auf die von der SRA veröffentlichten Risikofaktoren für Rechtsdienstleistungen — Immobilientransaktionen, Gesellschaftsrecht, Treuhandverhältnisse und hochwertige Transaktionen
• Automatisierter CDD-Workflow mit ID-Verifizierung, Prüfung des wirtschaftlichen Eigentümers sowie Dokumentation der Mittelherkunft und des Vermögens
• Mandatsbezogener Prüfpfad, der jede Compliance-Maßnahme für SRA-Inspektionszwecke mit der relevanten Akte verknüpft
• SAR-Berichtsmodul mit NCA-Formatvorlagen, internem Eskalations-Workflow und Sicherheitsvorkehrungen gegen unzulässige Hinweise
• FATF-Länderrisikoprüfer — automatische Kennzeichnung, wenn Mandanten, Transaktionen oder Mittel Hochrisikogebiete betreffen
• Kanzleiweiter Risikobewertungsgenerator, ausgerichtet an der SRA- und LSAG-Leitlinie (Legal Sector Affinity Group)
• Mitarbeiterschulungs-Tracker mit CPD-anrechenbaren AML-Modulen und jährlicher Auffrischungsplanung
• SRA-Inspektionsvorbereitungspaket — vorab organisierte Nachweisdateien, die dem veröffentlichten SRA-Inspektionsrahmen entsprechen

Wesentliche Vorteile

• Vermeiden Sie SRA-Bußgelder, die 2025 durchschnittlich £12.500 pro Kanzlei betrugen — bei schwerwiegenden Verstößen überstiegen einige Strafen £50.000
• Schützen Sie Ihre Zulassung — die SRA kann anhaltende Nichteinhaltung an das SDT weiterleiten, was ein Ausschlussrisiko darstellt
• Reduzieren Sie die Compliance-Zeit bei der Mandatseröffnung um 70 % durch automatisierte CDD- und Risikobewertungs-Workflows
• Erfüllen Sie SRA-Inspektionsanforderungen in wenigen Minuten — alle Nachweise sind vorab dem Inspektionsrahmen zugeordnet
• Eliminieren Sie das Risiko unzulässiger Hinweise mit integrierten SAR-Workflow-Kontrollen, die den Dateizugriff während der Berichterstattung einschränken
• Bereiten Sie sich nahtlos auf die FCA-Aufsicht ab 2026 vor — die Suite enthält bereits FCA-konforme AML-Anforderungen

Regulatorischer Kontext im Vereinigten Königreich

Anwaltskanzleien, die „relevante Tätigkeiten" gemäß der Geldwäscheverordnung 2017 ausüben, werden von der SRA auf AML-Compliance überwacht. Die thematischen Überprüfungen der SRA in den Jahren 2024–2025 haben sich intensiv auf Immobilientransaktionen, Gesellschafts- und Treuhandgründungen sowie hochwertige Transaktionen konzentriert — Bereiche, in denen die Nationale Risikobewertung Rechtsdienstleistungen als besonders anfällig für Geldwäsche identifiziert. Die SRA veröffentlicht nun kanzleispezifische Durchsetzungsergebnisse, was neben finanziellen auch Reputationsrisiken schafft. Der Economic Crime and Corporate Transparency Act 2023 hat die Anforderungen an die Offenlegung des wirtschaftlichen Eigentümers ausgeweitet, und die Legal Sector Affinity Group (LSAG) hat ihre Leitlinien entsprechend aktualisiert. Ab 2026 wird die FCA zum alleinigen AML-Aufsichtsorgan, wodurch die regulatorischen Erwartungen denen im Finanzdienstleistungsbereich näherkommen — einschließlich potenzieller Anforderungen für jährliche AML-Berichte und ein strengeres Transaktionsmonitoring.

So funktioniert es

1. Konfigurieren Sie Ihr Kanzleiprofil — Tätigkeitsbereiche, Gebührenträgerrollen und Mandatsarten — und das System ordnet Ihre spezifischen AML-Verpflichtungen zu
2. Bei der Mandatseröffnung führt der CDD-Workflow die Gebührenträger durch Mandantenidentifikation, Verifizierung, Risikobewertung und Mittelherkunftsprüfungen
3. Während des gesamten Mandatslebenszyklus zeichnet der Prüfpfad automatisch alle Compliance-Maßnahmen auf und erstellt eine belastbare Beweiskette
4. Das MLRO-Dashboard aggregiert kanzleiweite Risikodaten, kennzeichnet potenzielle SARs und verwaltet den NCA-Meldeworkflow mit Sicherheitsvorkehrungen gegen unzulässige Hinweise
5. Erstellen Sie jederzeit Ihr SRA-Inspektionspaket — Nachweisdateien sind nach Inspektionskriterium vorab organisiert, mit einer Lückenanalyse, die ausstehende Punkte hervorhebt

Preisgestaltung

£199/Monat — umfasst unbegrenzte Gebührenträger, automatisiertes CDD, mandatsbezogene Prüfpfade, SAR-Berichterstattung, FATF-Risikoprüfungen, Mitarbeiterschulungen und für SRA-Inspektionen vorbereitete Dokumentation. Jährliche Abrechnung zu £1.999/Jahr (sparen Sie £389).